民族證券:綜合類證券公司-中文百科頻道

公司業務

公司業務資質齊全，已取得證券經紀、證券投資咨詢、證券交易、證券投資活動有關的财務顧問、證券承銷與保薦、證券自營、證券資産管理、證券投資基金代銷、全國銀行間債券交易系統成員、交易所債券市場成員、證券業務外彙經營、企業債券主承銷商、IPO詢價對象、LOF基金申購、贖回代理銷售、上證基金通、代辦系統主辦券商、深圳ETF申贖、上證180金融交易型開放式指數證券投資基金一級交易商、融資融券、證券經紀人、中小企業私募債承銷、轉融通、約定式購回證券交易等業務資格。

2015年7月24日，中國民族證券收到了《中國證監會北京證監局對民族證券采取了限制業務活動、暫停核準業務申請以及譴責措施的決定》。公告顯示，由于在核查民族證券20.50億元自有資金投資事項時發現其有違法違規行為，北京證監局暫停民族證券證券自營業務（固定收益證券自營除外），對民族證券予以譴責。

公司榮譽

公司始終秉承“誠信、和諧、進取、規範”的企業文化，各項業務取得了長足發展，行業排名逐年上升，自2006年以來，公司連續七年盈利，淨資産收益率居行業前列。特别是随着公司創新業務的快速發展，在行業内已逐步形成了具有民族證券特色的業務品牌，先後榮獲首屆國家理财規劃師年會“中國理财行業突出貢獻獎”、第九屆“中國财經風雲榜”—“最佳創新業務券商”、第六屆中國證券市場年會“金鑰匙獎”、中國資本市場季度高級研讨會十周年“開拓獎”等殊榮，公司“民富齊實”系列産品獲“2011年度最佳經紀業務服務品牌”等稱号；投行業務多次實現行業首創，公司承做的“08釩钛債”項目成為國内證券市場首單無銀行擔保公司債券，“09億城債”成為首單在深交所綜合協議交易平台上市交易的公司債券，2013年完成了首單在交易所挂牌發行的證券公司次級債券；投行團隊獲得浙江省人民政府授予的“浙江省2011年度優秀IPO保薦團隊”稱号。

公司系統榮獲省部級、全國級“五一勞動獎狀、獎章”等先進集體、個人共130餘個。

股東概況

主要股東

北京政泉控股有限公司

北京政泉控股有限公司成立于2002年1月8日，注冊資本4億元，經營範圍涵蓋地産開發及銷售、金融、投資咨詢及管理、文化藝術活動交流、會展服務等，投資涉及多領域、全方位，是中國民族證券控股股東。經過十餘年發展，公司已形成以房地産開發、投資管理、信息咨詢、文化交流等為主業的發展格局。位于北京市朝陽區大屯裡、地處亞奧闆塊核心區域的“金泉廣場”房地産項目是目前公司的核心項目，總建築面積105萬平方米，自2010年以來，已累計實現利潤50億元。

公司主要緻力于不動産和金融等領域的投資，努力打造民族文化與西方先進管理理念、國際化商業接軌的國際化企業。

東方集團股份有限公司

東方集團股份有限公司是中國第一家股票上市的民營企業。創立于1978年，注冊資本人民币5.20億元，注冊地為哈爾濱。主要投資和經營的産業有：金融保險業（是美國亞聯銀行、中國民生銀行和新華人壽保險公司的大股東之一，擁有東方集團财務公司）、建材流通業、信息産業、港口基本設施産業和地産建設業等。

樂山市國有資産經營有限公司

樂山市國有資産經營有限公司是1996年3月經樂山市人民政府批準，依據《公司法》由樂山市國有資産監督管理委員會出資成立的國有獨資有限責任公司，是集交通、水務、城建、中小企業投資擔保等為一體的綜合性公司，控、參股企業三十餘家，注冊資本30億元。公司未來将在做好傳統資産經營和股權管理的基礎上，積極開展、推進工業投資業務，積極引導各類資金對重點工業項目、工業園區、高科技産業、基礎設施、公用事業等領域的投資，力争将公司建設、發展成為集團化、現代化的國有控股集團公司。

新産業投資股份有限公司

新産業投資股份有限公司為股份制企業，成立于1993年，注冊資本人民币2.065億元，注冊地為深圳。主要從事信息與通訊技術、生命科學與生物技術、新材料與新能源技術等高科技領域的投資。

兵工财務有限責任公司

兵工财務有限責任公司成立于1997年，是經中國人民銀行批準的非銀行金融機構，注冊資本人民币4.31億元。注冊地為北京。主要業務是辦理成員單位的存款、貸款、擔保、信用簽證、資信調查、融資租賃、委托投資、承銷及代理發行成員單位企業債券等。

樂山市商業銀行股份有限公司

樂山市商業銀行成立于1997年2月，是經中國人民銀行總行批準成立的“首批市地級”地方股份制商業銀行。業務品種從單純的存、貸、結算發展到擁有公司、個人貸款、貼現、承兌、保函等多種信貸工具，銀行卡、代收代付、電話銀行、網上銀行、大小額支付系統、自助銀行等結算品種以及較先進的銀行綜合業務系統。

股權結構

組織架構

主要業務

零售業務

零售業務是以證券經紀業務為基礎，以各地分支機構為載體，重點向非機構類客戶提供專業化證券交易服務的基礎平台、資源平台和創新平台。作為公司最重要的基礎業務、客戶接觸點及利潤支柱，零售業務一直保持着穩健的發展态勢，在營業網點、客戶數量、資産規模、市場份額等方面始終具有較強的競争力。

零售業務管理總部是公司零售業務的組織與管理者，是零售客戶的服務提供者，其下轄50家分支機構，營業網點遍布全國主要省會城市；下設交易運行部、市場營銷部、财富中心3個部門，分别履行分支機構管理與交易運行支持、零售客戶服務與營銷體系建設、零售客戶财富管理等職能，與機構客戶部一同構建起了公司完整的客戶服務體系。

投資銀行業務

公司為全國首批注冊登記的保薦機構之一，投資銀行總部下設業務部、債券部、資本市場部、運營管理部等多個部門，共80餘人，其中保薦代表人15人，準保薦代表人7人；在股權融資、債權融資及并購重組、改制上市财務顧問等方面，擁有豐富的投行實務操作經驗，具備國内外著名院校金融、會計、法律等專業的碩士、博士學位，多人具有注冊會計師（CPA）、律師和特許金融分析師（CFA）資格，是一支專業結構合理、勤勉務實、高效精幹的團隊。

業務包括：首次公開發行股票并上市和上市公司再融資業務的保薦、發行、承銷與上市推薦；企業債券的發行、承銷與上市推薦；改制輔導、兼并收購、資産重組、股權激勵等業務的方案設計及财務顧問；中小企業私募債券發行方案設計及承銷；代辦系統主辦券商業務。截止2012年底，投資銀行部門先後完成了25個保薦、主承銷、獨立财務顧問及主辦項目。其中，IPO項目9個、再融資項目6個、債券項目8個、并購重組項目1個、主辦項目1個，累計實現主承銷金額136.27億元。

2008年公司成功完成“08釩钛債”項目，為國内證券市場首單無銀行擔保公司債券，榮膺《證券時報》社主辦的2009年中國區優秀投行“最具創新項目獎”，當年債券主承銷家數排名第20位，債券主承銷金額排名第21位，股票及債券承銷金額排名第29位。2009年成功發行的“09億城債”，為首單在深交所綜合協議交易平台上市交易的公司債券，是證券市場又一創新。2010年公司主承銷的首單創業闆IPO項目――金剛玻璃，在深交所舉辦的創業闆周年慶祝活動中，榮膺5家“創業闆優秀企業”之一。2012年6月，公司宏磊股份中小闆IPO項目組獲得浙江省人民政府金融工作辦公室授予的“浙江省2011年度優秀IPO保薦團隊”稱号，為民族證券品牌再添榮譽。

證券投資業務

證券投資業務，是公司的核心業務之一，由投資管理部、股票投資部、衍生産品部、綜合部組成。在投資決策領導小組指導下，按照符合市場發展規律的投資理念，建立了集中領導、科學決策、分級管理、嚴格監督的投資決策體系和風險管理制度，并構築了一支具有雄厚的理論基礎、豐富的市場經驗及敏銳洞察力的投資隊伍，建立科學的投資體系，構建了廣泛的業務合作網絡，逐步形成及時、系統、全面地信息溝通。

研究所

研究所是一個朝氣蓬勃、富有特色、蓄勢待發的團隊，現有35人，博士7人，碩士以上學曆占比超過85%，秉承“研究創造價值，專業鑄就成功”的理念，保持“公正、客觀、專業、嚴謹”的研風，着力打造特色研究。在方向上，以宏觀策略研究為基礎，構建一個自上而下的分析研究框架，從産業關聯角度指引研究；以自下而上作為行業公司研究的基本方法，研究公司産品和上下遊關系，從微觀層面為宏觀策略判斷提供佐證。同時，集中力量做重點領域研究，專注于形成差異化的競争優勢。以“提升客戶價值”為宗旨，竭誠為客戶提供精深實用的研究咨詢服務。

資産管理業務

資産管理業務主要為中高端客戶提供優質的投資管理服務。秉承“全心專注為每一份信賴”的品牌理念，始終将客戶利益放在首位，以規範的經營、卓越的投資管理及嚴格的風險控制，通過業務開拓與創新，給客戶帶來穩定、持續的回報。注重業務開拓和産品創新，從市場需求出發，現有涵蓋權益及非權益類投資品種的多隻定向及集合産品。截止2013年8月底，中國民族證券資産管理業務總部受托資金規模突破656億元，行業排名第18位。

信用業務

信用業務緻力于建立連通貨币市場和證券市場的服務平台，為投資者提供融資、融券、證券出借、約定購回等信用金融服務，以滿足不同投資者多元化的投融資需求。

自取得業務資格以來，在嚴格控制風險的前提下發展迅猛，增長速度在業内名列前茅。

信用業務團隊由高學曆、海歸背景、豐富從業經驗的專業人才組成，秉承“專心專業，同心同赢”的服務理念，用心為投資者提供專業的服務，讓投資者實現财富增值，與公司共赢同成長。

合規風控管理

主要職責為履行合規審查、咨詢、檢查、監測、報告、風險處置等各項合規管理。

樹立以“合規從高層做起、合規人人有責、合規創造價值”為合規理念。按照以淨資本為核心的風險控制指标監管要求，對公司淨資本和各項業務運行開展監控、預警，保障公司經營管理的正常開展。随着證券行業發展及創新趨勢，公司将繼續優化合規與風險管理方法，合理設計各項業務的風險指标限額、控制措施和預警機制，不斷提高風險管理專業化水平。

固定收益業務

是公司的傳統支柱業務之一，業務範圍涵蓋普通債券投資、債券衍生品投資、債券一、二級銷售和投資顧問等方面。

始終堅持專業、誠信、敬業、卓越的服務理念，負責公司大額資産的管理并實現保值增值，為客戶提供一流、穩定的金融增值服務。通過不斷提高研究和投資能力，完善風險控制水平，堅持開拓創新，在市場的競争力不斷提升。與此同時，固定收益團隊和市場成員建立了廣泛的業務往來和聯系，憑借優良的業績，在市場赢得了廣泛聲譽。

客戶資産存管業務

客戶資産存管主要涉及公司每日日終法人清算及集中交易的三級清算;每日結算資金審核及交收；客戶資金三方存管，客戶資金銀行賬戶管理，公司外币賬戶的監管；上存客戶資産的會計核算及結算報告的編制以及檔案管理;公司新意系統的規劃、建設、升級以及日常運行維護；PROP、DCOM、IST系統的日常運行維護，網上銀行以及系統權限管理;公司基金代銷業務數據核對确認以及分TA系統的相關業務工作；并為上級監管機構提供相應的監管數據。

信息技術業務

公司信息技術業務主要涵蓋公司信息系統的規劃、建設和管理。目前，公司已建立了集中交易系統、電子商務平台、多銀行存管、開放式基金代銷、融資融券、固定收益、資産管理等數十個業務系統，為廣大客戶以及公司自身的業務和管理提供安全、可靠、高效的信息化服務；在北京、深圳建成了專業的中心機房，同城及異地災備機房，形成了“兩地三中心”架構，有效地保障了各項業務的連續性。

稽核監察業務

稽核監察業務包括公司内部審計和監察，主要涉及稽核審計、行政監察和監事會辦公室工作。稽核監察部作為公司稽核監察業務執行機構，“稽核促進管理，稽核創造價值”為理念，以“風險管理”為導向，建立了複蓋公司各項業務的稽核審計和監察規程，對公司總部和營業部的工作進行稽核。通過稽核審計、專項調查、投訴舉報、違規事項的調查和責任追究，履行監督檢查職能。

财務管理業務

公司實行“統一領導、分級核算、集中管理”的财務管理體制，建立了會計核算、預算、資金、稅務、财務人員高度集中的條線化财務管理模式。會計核算的集中管理主要通過ORACLE-ERP财務系統完成，實現了通過數據接口把業務系統數據直接導入财務系統生成會計憑證的功能；建立了以财務部為主體的預算管理中心、以各業務一線部門及營業部為主體的利潤中心、以職能部門為主體的成本中心的全面預算管理體系。

領導團隊

董事長：趙大建

總裁：羅農平

監事會主席：楊克森

副總裁：徐子兵

副總裁：徐麗

副總裁：宋群力

财務總監：楊英

董事會秘書：彭子瑄

合規總監：蔡曉昕

違規事件

立案調查

2015年9月9日晚，方正證券發布公告，稱證監會決定就20.5億元款項事項對民族證券立案調查。

2014年7月，方正證券收購民族證券之後，二者業務經營各自獨立，财務也并未合并。去年9月至12月期間，民族證券分7筆累計将20.5億元自有資金投向單一資金信托計劃，并在2014年9月至2015年3月的月度《證券公司綜合監管報表》及2014年年度報告中，将上述投資計入銀行存款，導緻報送的月度報表和年度報告有誤。

2015年4月28日，方正證券在年報審計時對民族證券出具了保留意見的審計報告，認為其賬上20.5億元的同業協議存款未取得符合要求的詢證函，對該筆存款沒有獲取審計證據。5月18日，北京證監局向民族證券采取責令改正措施。方正證券經初步調查，查明該20.5億元不是協議存款，而是以民族證券作為委托人，恒豐銀行作為通道和受托人，并根據民族證券的投資指令，全部投向了四川信托單一的委托投資。針對此次違規事件，北京證監局決定暫停民族證券自營業務，暫停核準公司新業務申請，對民族證券及趙大建等4名相關高管予以譴責。