國元證券:綜合類證券公司-中文百科頻道

公司概況

公司董事會設“發展戰略委員會”、“風險管理委員會”、“審計委員會”和

“薪酬與提名委員會”四個專門委員會。公司經營層設“風險控制”、“績效考核”、“投資決策”、“項目内核”四個非常設委員會，公司内設部門有營銷經紀總部、投資銀行總部、投資管理總部、客戶資産管理總部、北京業務總部、上海業務總部、南方業務總部七大業務總部及固定收益部、資本運營部、投資研究中心、客戶資金存管中心、信息技術部、資金計劃部、法律事務部、風險監管部、稽核部、董事會辦公室、人力資源部、辦公室、财務會計部、行政管理部等業務經營與綜合管理部門；48家證券營業部、20家證券服務部複蓋北京、上海、天津、重慶、深圳、沈陽、青島、大連、廣州、無錫、杭州、中山等金融中心城市及安徽省各地市。員工人數超過8000人。2004年9月，公司控股長盛基金管理有限公司；2005年10月公司取得創新試點證券公司資格；2006年6月，公司獲批在香港設立國元證券（香港）有限公司；2007年7月公司獲批注資控股國元期貨經紀有限公司；2007年8月，在中國證監會組織的證券公司分類評選中被評為A類A級證券公司；2007

年10月，經中國證監會批準，公司收購原天勤證券13家營業部正式新設開業；2007年10月30日公司在深圳證券交易所成功上市（股票代碼：000728）。

公司嚴格遵循“法制、監管、自律、規範”八字方針，弘揚“團結、敬業、求實、創新”的企業精神，秉承“誠信為本、規範運作、客戶至上、優質高效”的經營理念，切實提高核心競争力和持續發展能力，開拓創新，追求卓越，積極參與國内外市場的競争與合作，力争在三至五年内逐步把公司建設成為資産規模大、市場占有率高、金融品種豐富、内控機制完善、讓客戶滿意、讓廣大投資者和監管部門放心的具有國内一流水平的上市證券公司。

公司沿革

國元證券股份有限公司是經中國證監會證監公司字【2007】165 号文核準，由北京化二

股份有限公司定向回購股份、重大資産出售暨以新增股份吸收合并國元證券有限責任公司，

于2007 年10 月25 日登記注冊，2007 年10 月30 日在深圳證券交易所成功上市。

原國元證券有限責任公司是經中國證監會證監機構字【2001】194 号文批準，由原安徽

省國際信托投資公司和原安徽省信托投資公司作為主發起人，聯合其他12 家法人單位共同

發起設立的綜合類證券公司，于2001 年10 月15 日登記注冊，注冊資本為203,000 萬元。

2007 年3 月30 日，北京化二股份有限公司2007 年第二次臨時股東大會暨股權分置改

革相關股東會議和2007 年第三次臨時股東大會審議通過了定向回購股份、重大資産出售、

以新增股份吸收合并國元證券有限責任公司暨股權分置改革方案。該重大資産重組暨股權分

置改革方案獲得以下批準文件：1、國務院國資委國資産權【2007】248 号《關于北京化二

股份有限公司國有股定向轉讓有關問題的批複》；2、安徽省國資委皖國資産權函【2007】111

号《關于北京化二股份有限公司吸收合并國元證券暨股權分置改革有關問題的批複》；3、中

國證監會證監公司字【2007】165 号《關于核準北京化二股份有限公司定向回購股份、重大

資産出售暨以新增股份吸收合并國元證券有限責任公司的通知》；4、中國證監會證監公司字

【2007】166 号《關于核準安徽國元控股（集團）有限責任公司、安徽省國元信托投資有限

責任公司及安徽國元實業投資有限責任公司公告北京化二股份有限公司收購報告書并豁免

其要約收購義務的批複》。

經公司第五屆董事會第十五次會議審議通過，2008 年度股東大會批準，并經中國證監

會證監許可【2009】1099号文件核準，公司增發5 億股人民币普通股A股，并于2009 年11 月

13 日起上市交易。

經營範圍

公司經營範圍包括：證券（含境内上市外資股）的代理買賣；代理證券的還本付息、分紅派息；證券代保管、鑒證；代理登記開戶；證券的自營買賣；證券（含境内上市外資股）的承銷（含主承銷）；證券投資咨詢（含财務顧問）；受托投資管理；中國證監會批準的其他業務。

業務經紀

國元證券是上海證券交易所和深圳證券交易所的發起人會員，是全中國最早在上海、深圳設立證券交易營業部的證券公司之一。經過十幾年的發展，公司經紀業務已經實現三大轉變，即由分散、獨立的管理體制向集中式管理體制轉變；由粗放式經營向集約化、專業化方向轉變；營業部由利潤中心向營銷終端和銷售平台轉變。通過建章立制，強化風險管理，大膽創新，積極推進市場營銷，努力降低經營成本，提升客戶資訊服務水平，使公司經紀業務的核心競争力和經營管理水平不斷得以提高，取得了良好的業績。

2005年11月，公司成功托管了原天勤證券，2007年10月實現了對原天勤證券13家證券營業部正式翻牌，實現了經紀業務的低成本擴張。公司證券營業網點規模擴大到68家（其中證券營業部48家，證券服務部20家）。為進一步強化管理，縮小管理半徑，整合資源，公司先後成立了北京、上海、南方業務總部，以适應公司經紀業務的快速發展，做大做強經紀業務。

自營投資

公司自營投資業務建立了集中領導、科學決策、分級授權、權責明确、反饋及時

自營投資管理體系。投資決策委員會、自營業務領導小組、投資業務部門構成了多層次、有機統一、權限不同的決策及執行系統，對股票、基金、固定收益産品、衍生産品等的交易、研究、風險監控等前、中、後台業務均規定了嚴格的業務程序，設立嚴密有效的前、中、後台業務監管防線，保證了公司的投資規範運作。

自營業務始終堅持價值投資理念，通過組合投資控制風險，采取中長線投資和波段操作相結合的策略，取得了良好的投資業績。今後，自營業務将繼續深化價值投資，通過對行業領袖公司及高成長型公司的投資，分享中國經濟、中國資本市場和企業成長帶來的公司價值增長；同時，順應市場,以積極的動态管理控制組合整體風險，力求實現投資收益穩定可持續增長，為股東創造财富最大化。

投行

公司投行業務立足安徽，面向全中國，緻力于為省内外企業的改制上市、再融資、資産證券化、并購重組等提供全方位的優質服務，注重與企業建立長期的戰略合作夥伴關系，實現資本市場互利共赢。公司投行業務已建立起以保薦代表人為核心的專業化、規範化的業務模式和運行機制，形成了統一領導、分工明确、責權清晰的投行團隊。

自1993年以來，公司充分利用自身不斷增強的資金、專業、人才和品牌優勢，

先後參與了70多家省内外企業的發行承銷工作，累計籌資超過350億元。2007年，公司首發和再融資項目家數列全行業第14位。因出色的保薦業績，公司先後獲得深交所“2006年度中小企業闆優秀保薦機構”稱号和“2007年度中小企業闆保薦項目創新獎”。

資産管理

公司作為A級A類券商，根據中國證監會的審核批準，可以經營的資産管理業務為：集合資産管理業務、定向資産管理業務和專項資産管理業務。2006年9月，公司首支限定性集合資産計劃“黃山1号”獲準發行。截至2007年12月28日，“黃山1号”累計淨值為1.5688，年化收益率為44.68%，在券商同類集合計劃中排名第一。2008年1月30日，“黃山1号”獲得2007年度私募基金風雲榜券商集合理财組（限定性）第一名。2008年5月，公司首支非限定性集合資産管理計劃“黃山2号”獲批。

公司客戶資産管理總部下設研發策劃部、集合理财投資部、市場營銷部、運營保障部等四個職能部門，并建立了完善的組織架構和風險控制體系，内部機構設置遵循健全性、獨立性、相互制約、防火牆、有效性、成本效益等原則。

基金管理

公司控股的長盛基金管理有限公司成立于1999年3月26日，是中國國内最早成立的十家基金管理公司之一，也是全中國首批獲得全中國社保基金管理資格的六家基金管理公司之一，注冊資本為人民币1億元。長盛基金公司旗下擁有開放式基金長盛同智優勢成長基金、長盛同德主題增長基金、長盛中證100指數基金、長盛動态精選基金、長盛成長價值基金、長盛中信全債基金和長盛貨币市場基金，封閉式基金基金同益和基金同盛，以及全中國社保基金105、205、305、405、603組合。

期貨

2007年7月，經中國證監會核準，國元證券投資5500萬元控股國元安泰期貨，增資後的期貨公司注冊資本1億元，同時更名為國元期貨有限責任公司，并積極申請金融期貨業務資格。

國元期貨的主營業務：主要從事國内商品期貨代理業務，期貨咨詢與培訓服務。公司為各類客戶提供上海期貨交易所、大連商品交易所和鄭州商品交易所所有商品期貨代理業務，品種涉及金屬、能源和農産品等，主要包括銅、鋁、鋅、燃料油、玉米、大豆、豆油、棕榈油、小麥、白糖、棉花等18個品種。

境外

國元證券（香港）有限公司于2006年7月19日在香港公司注冊處注冊成立，注冊資本6億元港币，國元證券持有100%的股權。該公司為國内券商在港新設全資公司的第一家。

國元（香港）公司的主營業務：證券買賣、期貨交易、财務顧問、投資及投資組合管理、放債服務以及海外證券市場買賣業務。國元（香港）公司及其全資附屬公司已分别從香港證監會（SFC）獲發第1類受監管法團牌照（證券交易）、第4類受監管法團牌照（就證券提供意見）、第7類牌照（提供自動化交易服務）、第8類牌照（提供證券保證金融資業務）、第2類受監管法團牌照（期貨合約交易）和第9類受監管法團牌照（提供資産管理），其中，第7類和第8類業務牌照完全附屬于第1類業務活動。公司力争在3至5年内将國元（香港）公司發展成為有一定知名度和盈利能力的中型證券公司，努力為國元證券發展構建了一個拓展海外市場的國際化經營平台。