公司簡介
國泰基金的募集已獲中國證監會證監許可【2016】20号文準予注冊，并依據中國證監會機構部函【2017】508号文進行募集。本基金自2017年3月24日至2017年4月21日通過場外銷售機構公開發售，自2017年3月30日至2017年4月21日通過場内銷售機構公開發售。本基金的基金管理人：國泰基金管理有限公司；基金托管人：中國建設銀行股份有限公司；注冊登記機構：中國證券登記結算有限責任公司。
國泰基金管理有限公司,經過多年不斷地探索和積累，公司建立了科學的治理結構、規範的公司管理模式、專業的投資管理體系、有效的風險控制體系、可靠的技術保障系統和高效的客戶服務體系，形成了穩健規範經營和穩健投資的“雙穩健”風格，獲得了市場的廣泛認可，先後獲得世界金融實驗室、中國證券報、上海證券報和21世紀經濟報道等機構的嘉獎。
國泰基金成立10年來，不僅堅持誠信勤勉為投資人服務，為投資人取得了良好的回報，截至2008年3月底，累計分紅超過90億元；而且，國泰基金勇擔社會責任，每年在全國各地舉行投資者教育講座，愛心資助貧困地區教師等。
經營範圍：基金管理業務，發起設立基金。
旗下基金：基金金泰(資訊 行情 論壇)、基金金鑫(資訊 行情 論壇)、基金金鼎(資訊 行情 論壇)、基金金盛(資訊 行情 論壇)、國泰金鷹(資訊 行情 論壇)增長基金、國泰金龍系列基金、國泰金馬穩健回報基金、國泰金象保本增值混合基金。
◎ 國泰基金公司成立六年來累計向投資人分紅超過23億元
◎ 2002～2003年債券投資收益率為14.26%，位列同行第一(注1)
◎ 在2004年上半年，公司投資創富能力在所有基金公司中排名第三(注2)
◎ 2004年首屆上海證券報、晨星基金評價機構專家聯合評選的“最佳服務基金公司”
◎ 2004年5月，獲世界金融實驗室評選的“最受尊敬基金公司獎”
◎ 2004年8月公司在首屆“中國基金金牛獎”獲獎基金三隻，列各基金公司之首
◎ 2004年8月國泰金鷹增長基金獲美國晨星公司評級五星級開放式股票型基金
注1：銀河證券研究中心
注2：摘自2004年8月20日《上海證券報》第七版，《基金公司創富能力》排行榜
發展特色
全牌照業務協同發展
目前公司已擁有包括公募基金、社保基金投資管理人、企業年金投資管理人、特定客戶資産管理業務和合格境内機構投資者等業務資格，是行業内極少數擁有“全牌照”業務資格的資産管理公司之一。
資産管理産品線豐富
自1998年3月23日公開發行國内第一隻封閉式基金——基金金泰以來，國泰基金的産品線不斷得到豐富和完善。目前公司旗下共管理着18隻公募基金（3隻封閉式基金和15隻開放式基金）和包括專戶，年金，社保，投資咨詢在内的近60個資産委托組合，形成了豐富的資産管理産品線，能夠滿足不同風險偏好投資者的需求。
感恩回饋，勇擔責任
12年來，國泰基金始終秉承“以最大的專業性和勤勉為投資人實現長期穩定地财富增值”的經營宗旨，赢得了包括全國社會保障基金理事會在内的數百萬投資人的信任。在為投資者創造物質财富的同時，也不忘承擔起作為企業公民的社會責任，通過“紅蠟燭助教計劃”開展支學助教活動，積極踐行“和諧社會”的價值觀，為社會精神财富的創造貢獻力量。
公司股東
中國建銀投資有限責任公司出資比例為70%。
該公司是根據國務院決定并經中國銀監會批準設立，中央彙金投資有限責任公司是中國建投唯一的股東。中國建投承繼了原中國建設銀行的非商業銀行類資産、負債和權益，承擔了原中國建設銀行的政策性業務和非商業銀行股權投資等業務。中國建投主要的控股企業有中國建投投資證券有限責任公司、宏源證券有限責任公司、瑞銀證券有限責任公司、西南證券有限責任公司、齊魯證券有限責任公司、中信證券有限責任公司、中信建投證券有限責任公司、浙江省國際信托投資有限責任公司、中國國際金融有限公司、建投中信資産管理有限責任公司、中國投資咨詢公司、建銀科技發展中心等。注冊資本206.92億元人民币,注冊地點為北京市。
萬聯證券有限責任公司出資比例為20%
該公司是綜合類證券公司，注冊資本5億元人民币，注冊地點為廣東省廣州市。
中國電力财務有限公司出資比例為10%
該公司是全國性财務公司，注冊資本50億元人民币，注冊地點為北京市。
上海國有資産經營有限公司是國有獨資有限責任公司，注冊資本50億元人民币。公司主要任務是通過市場手段，盤活市政府授權經營的國有資産。公司控股國泰君安證券股份有限責任公司，是上海國際集團有限公司、上海銀行、浦東發展銀行、交通銀行、申銀萬國證券有限責任公司、中國太平洋保險公司、東方人壽保險股份有限公司、中銀國際證券有限公司等金融企業的主要股東。
國泰君安證券股份有限公司是全國性大型綜合類證券公司之一，注冊資本37億元人民币，擁有遍布全國的119家營業部和衛星通訊及系統管理網絡。
上海愛建信托投資有限責任公司是國内股份化最早的一家民營信托投資公司。
浙江省國際信托投資有限責任公司是浙江省證券業務量最大的公司。
中國電力财務有限公司是我國最大的财務公司。
上海儀電控股(集團)公司。
公司沿革
國泰基金管理有限公司是經中國證監會證監基字【1998】5号文批準，由國泰證券有限公司、中國電力信托投資有限公司、上海愛建信托投資公司、浙江省國際信托投資公司四家金融機構聯合發起成立。
1998年3月5日，經中國證監會批準，國泰基金管理有限公司在上海成立。當時的注冊資本為6000萬人民币。
2000年8月22日，公司增資擴股，注冊資本增加為1.1億元人民币
2001年9月3日公布與‘瑞士銀行資産管理集團’合作。
自2002年6月17日起，由上海市延平路121号(三和大廈)遷至上海市浦東新區世紀大道1600号(浦項集團商務廣場)31－32層。
2002年8月18日公布與瑞士銀行集團下屬的瑞銀環球資産管理集團簽署備忘錄，并尋求參股國泰基金。
瑞銀環球資産管理集團所管理的資産規模達4000億美元，董事長兼首席執行官John Fraser。
2003年3月5日，公司5周年慶。公司通過一系列簡樸、誠懇的活動，廣邀各界朋友，共同回顧基金業5年曆史，為行業未來的發展獻計獻策。
2003年3月28日，中國證監會正式批複同意國泰君安證券股份有限公司轉讓我公司部分股權至上海儀電控股(集團)公司的申請。
2003年10月24～12月5日，國泰金龍系列基金正式發行，12月9日成立，首發募集資金達到25.71億元。
2003年6月27日公布發起人股東國泰君安證券已将所持19%的股權轉讓給上海國有資産經營公司。到今年3月，上海國資已控股國泰君安1/3股權。現在，通過直、間接方式，上海國資實際上已成為國泰基金第一大股東。
國泰基金股東及出資比例變為：國泰君安證券11％、上海國有資産經營公司19%、浙江國投20％、上海愛建20％、宏源證券20％、電力财務10％。
2003年12月30日：中國證監會正式批複同意宏源證券(資訊 行情 論壇)股份有限公司轉讓我公司全部股權至上海國有資産經營有限公司和國泰君安證券股份有限公司的申請。
2004年6月23日公布宏源證券股份有限公司将其所持有的本公司20%股權分别轉讓給現有股東國泰君安證券股份有限公司15%和上海國有資産經營有限公司5%；國泰君安證券股份有限公司将所持有的本公司2%股權轉讓給上海儀電控股(集團)公司,該轉讓的工商變更登記手續日前已辦理完畢。
轉讓後,本公司股東及出資比例為：上海國有資産經營有限公司24%,國泰君安證券股份有限公司24%,上海愛建信托投資有限責任公司20%,浙江省國際信托投資有限責任公司20%,中國電力财務有限公司10%,上海儀電控股(集團)公司2%。
2006年1月，本公司股東浙江省國際信托投資有限責任公司将其所持有的本公司20％股權全部轉讓給萬聯證券有限責任公司。
轉讓後，本公司股東及出資比例為：上海國有資産經營有限公司24%,國泰君安證券股份有限公司24%,上海愛建信托投資有限責任公司20%，萬聯證券有限責任公司20%，中國電力财務有限公司10%，上海儀電控股(集團)公司2%。
旗下基金
基金代碼 基金簡稱 類型 投資風格 基金經理 基金份額(萬份)
020001 國泰金鷹增長 開放式 成長型 馮天戈 38,702.85
020002 國泰金龍債券 開放式 收益型 林勇 4,604.82
020003 國泰金龍精選 開放式 穩健成長型 黃焱 9,342.87
020005 國泰金馬穩健 開放式 穩健成長型 何江旭 27,118.60
020006 國泰金象保本增值 開放式 穩健成長型 陳強、黃焱 28,118.21
020007 國泰貨币 開放式 收益型 林勇 15,582.00
020008 國泰金鹿保本增值 開放式 穩健成長型 高紅兵、黃焱 176,722.34
020009 國泰金鵬藍籌價值 開放式 價值投資型 馮天戈 123,369.29
184703 基金金盛 封閉式 成長型 王雄輝 50,000.00
500001 基金金泰 封閉式 成長型 崔海峰 200,000.00
500011 基金金鑫 封閉式 成長型 陳列敏 300,000.00
500021 基金金鼎 封閉式 成長型 徐學标 50,000.00
企業形象
一顆熠熠生輝、璀璨奪目的藍寶石，這就是國泰基金的象征。
它有堅固恒久的特質和晶瑩剔透的品格。它的氣質暗喻企業的金融性質；它的特質象征企業将在客戶中建立的信譽；它的品格表示企業管理的穩健、規範，如同呵護寶石一樣地管理基金，将帶給投資者長期穩定的收益，是值得信賴的理财專家。
标志上部形成的“人”字形，象征企業以人為本、人才基地和專家理财的經營方式；中間的淺色光帶代表初生、開放以及蒸蒸日上之意，預示着國泰基金光輝燦爛的未來；弧形地平線構成的下部，表現了國泰基金的穩固地位以及事業的全球化。
客戶服務
一、客戶服務專線服務
1.電話咨詢：每周一至周五，8：30——20：00，人工理财咨詢、賬戶查詢、投資人個人資料完善等。
2.全天候的7*24小時電話自助查詢（基金淨值、賬戶信息、公司介紹、産品介紹、交易費率等）。
3.7*24小時留言信箱。若不在人工服務時間或座席煩忙，可留言，基金管理人會盡快在2個工作日内回電。
4.直銷客戶在簽訂遠程交易協議後可以開通電話自助交易和傳真交易。
二、信訪服務
1.投資人可以通過信函、電郵、傳真等信訪方式提出咨詢、建議、投訴等需求，基金管理人将按照緊急程度最遲不超過7個工作日内給予回複，并在處理進程中随時給予跟蹤反饋。
2.對于在非工作日送達的信件，基金管理人将順延一個工作日回複。
三、公司網站服務
1.信息查詢：基金淨值、公司動态、公司和基金的公告、投資人個人帳戶信息、銷售網點、企業年金信息等。
2.基金網上交易：招商銀行一卡通用戶、建設銀行龍卡儲蓄卡用戶、農行金穗卡用戶、中國銀聯CD卡高級用戶、興業銀行借記卡用戶可以通過基金管理人網站實現網上開戶和交易。
3.網站客戶資料修改：投資人可在基金管理人網站的帳戶查詢欄下實現客戶資料的修改和完善。
4.“自問智答”智能搜索幫助系統：7*24小時提供投資人關鍵字搜索，包括基金知識、交易指南、公司産品、活動動态、市場熱點等信息，并可在線對基金管理人提供的信息進行評論反饋及新問題提交，加強基金管理人與投資人之間的交流與溝通。
5.操作指南：無論是直銷、代銷，還是網上交易的投資人都能獲得詳細的操作流程。
6.在線服務：WEBCALL人工在線咨詢服務（每周一至周五，8：30-20：00）、客戶留言版、交易指南、直銷類單據下載。
7.短信與電子郵件定制：通過網站首頁“賬戶查詢”欄目訂制免費短信和電子郵件咨詢。
8.國泰QQ通：投資人可以通過加入國泰QQ群獲得及時在線服務支持。
9.信息披露：按照法律規定披露基金管理人管理基金的持倉、資産、投資收益等信息，供投資人定期了解公司基金運作的最新情況。
10.理财資訊：目前理财資訊産品包括《市場周刊》、《季度策略報告》、《國泰基金快訊》、《最新市場新聞》、《市場熱點要聞點評》等，與投資人展示公司的市場研究成果，交流市場研判觀點。
11.互動專區：提供投資人參與公司各種理财活動的在線平台，包括最新活動介紹、現場活動報道、在線活動參與等。
四、短信定制發送服務
投資人可以通過撥打基金管理人客戶服務電話、網站申請訂制（退訂）免費的手機短信資訊。
1.淨值訂制：每周六上午向所有訂制本服務的投資人發送持有基金周末淨值。
2.分紅提示：當旗下基金向投資人分紅，基金管理人将發送短信通知，投資人可及時修改分紅方式、查閱分紅情況。
3.生日、節日祝福：生辰過節，喜氣洋洋，基金管理人會及時向投資人送出祝福。
4.發行通知：每當基金管理人發行新的基金，都會在第一時間通知現有的投資人。
5.交易确認：投資人的基金申購、贖回、修改分紅方式等交易申請的确認結果将于T+2日确認後，以手機短信的方式告知交易結果。
6.移動資訊刊物：提供投資人訂制公司資訊産品的手機版，便于投資人随時掌握最新市場信息。
五、資料寄送服務
在從銷售機構獲取準确的郵政地址和郵政編碼的前提下，基金管理人将負責寄送以下資料：
1.帳戶卡及開戶确認書
在開戶确認後的一個月内向投資人寄送帳戶卡及開戶确認書。
2.基金投資人對帳單
基金投資人對賬單包括季度對帳單與年度對帳單。季度對帳單每季度提供，在每季度結束後1個月内向有交易的持有人以書面形式寄送，若投資人在季度期内無交易發生，基金管理人不郵寄該季度對帳單，年度對帳單在每年度結束後1個月内對所有持有人以書面形式寄送。
3.為了加強與投資人的信息溝通與交流，基金管理人還将不定期為投資人寄送其他公司與市場相關的信息資料。
六、電子刊物發送服務
基金管理人每周向訂制郵件服務的投資人發送《國泰周刊》，不定期發送《國泰快訊》、《市場異動》、《基金公告》等。
1.《國泰周報》：包含本公司旗下基金的淨值表現，公司和基金的公告，以及公司動态等内容，方便投資人及時了解各項信息。
2.《國泰快訊》：對熱點宏觀經濟、宏觀政策、證券市場的變化進行及時點評，公司重要公告、活動第一時間通知，以及投資人關心的熱點問題解答等。
3.《最新公告》：提供投資人及時了解公司基金産品與管理人的定期和不定期公告披露信息。
七、交易服務
1.多樣化的委托下單方式：投資人可以通過基金管理人及其代理銷售機構提供的櫃台下單、電話下單、傳真下單、網上交易下單等多種交易服務。
基金管理人向投資人提供包括招商銀行一卡通、建設銀行龍卡、農業銀行金穗卡、興業銀行借記卡、銀聯通CD卡高級用戶通過公司網站進行的電子化基金交易，并享受相應交易費率優惠。
2.基金間轉換服務：投資人可以在同一銷售機構，對基金管理人旗下的除金鼎以外的基金産品進行轉換，目前已開通轉換的銷售機構：國泰基金公司直銷（含網上交易）、中國建設銀行、中國銀行、招商銀行、郵儲銀行及國泰君安、中信建投、海通證券、銀河證券、中信金通、招商證券、東方證券、東吳證券、興業證券、廣發證券、上海證券、宏源證券、國盛證券、中信證券、光大證券、萬聯證券、世紀證券、長江證券、中信萬通、國海證券、聯合證券、華泰證券、中原證券。投資人可以在各相關網點辦理此項業務。其他銷售機構若開通此項業務，本基金管理人或代銷機構将及時予以公告。
3.定期定額投資計劃：投資人可以在本基金銷售機構申請，約定每期扣款時間、扣款金額及扣款方式，由銷售機構于每期約定扣款日在投資人指定銀行帳戶内自動完成扣款及基金申購申請。投資人可以在各相關網點辦理此項業務。銷售機構若開通此項業務，本基金管理人或代銷機構将及時予以公告。
八、投訴處理
1.投資人可以通過撥打基金管理人客戶服務中心電話或以書信、電子郵件、傳真等方式，對基金公司和銷售網點所提供的服務進行投訴。
2.對于工作日受理的投訴，原則上采取是及時當日回複，對于不能及時回複的投訴，基金管理人承諾将在2-7兩個工作日之内做出回複。
3.對于非工作日提出的投訴，基金管理人将在順延的工作日回複。
風險控制
公司十分注重風險管理，通過構建公司風險控制體系、确定風險投資指标、對基金資産運作過程中的風險進行評估和揭示，提出調整建議，以有效控制風險。
公司采用國際上通行的風險管理方法，引進了國外成熟的風險控制軟件，對各類風險進行科學客觀分析，把握風險度，實現相機抉擇。采用定性和定量相結合的風險分析方法，包括VAR風險價值方法(參數方法、曆史數據模拟方法和蒙特卡羅方法)、極端測試方法以及深入細緻的宏觀和微觀定性分析。
公司大事記
2010年
·6月21日國泰基金對外發布公告，公司股東中國建銀投資有限責任公司、萬聯證券有限責任公司已将其所持有的國泰基金管理有限公司合計30%的股權轉讓給意大利忠利集團。國泰基金正式成為合資基金公司，公司目前股東結構為：中國建銀投資有限責任公司出資比例為60%、意大利忠利集團出資比例為30%、中國電力财務有限公司出資比例為10%。
· 4月29日 國泰納斯達克100指數基金(QDII)成立
· 3月22日 國内首隻海外指數基金——國泰納斯達克100指數基金獲批正式發行。
· 2月10日 國泰估值優勢分級封閉基金成立。
2009年
· 11月 國泰基金第4個“紅蠟燭圖書館”在陝西延安建成。
· 10月19日 國泰金盛“封轉開”為國泰中小盤成長基金成立。
· 9月23日 國泰基金首隻“一對多”産品——國泰隆金順利發行結束。
· 9月 國泰基金第2個和第3個“紅蠟燭圖書室”在河南大别山和甘肅叠部建成。
· 7月 國泰基金與意大利忠利保險有限公司正式簽署《全面合作及投資備忘錄》。
· 6月 國泰基金首個“紅蠟燭圖書室”在山東臨沂建成。
· 5月27日 國泰區位優勢基金成立。
· 3月26日 國泰基金總經理金旭在納斯達克參加開市敲鐘儀式，這也是境内基金行業獲此邀請的第一人。
· 3月11日 國泰雙利債券基金成立。
· 2月 國泰基金與納斯達克OMX集團簽署獨家許可協議，使用納斯達克100指數在中國開發場内交易産品。
· 1月 國泰深圳分公司獲批設立。
· 1月 國泰金龍債券基金榮獲《中國證券報》“2008年度開放式債券型金牛基金”、《上海證券報》2008年度“金基金－債券型基金獎”、《證券時報》“2008年度債券型明星基金獎”。
2008年
· 11月 國泰基金上海總部搬遷至上海環球金融中心。
· 6月 國泰金鹿保本增值基金轉入第二個保本周期(二年)。
· 5月 國泰基金簽下“一對一”專戶理财第一單。
· 4月 國泰基金獲得合格境内機構投資人資格，成為業内少數擁有“全牌照”管理資格的基金管理公司。
· 2月 國泰基金首批獲得特定客戶資産管理業務資格。
· 1月 國泰金龍行業精選基金榮獲《證券時報》“三年持續回報明星基金獎”。
2007年
· 12月14日 國泰滬深300(2504.322,-1.77,-0.07%)指數基金成立。
· 10月 國泰基金獲得勞動和社會保障部企業年金投資管理資格。
· 10月 建銀投資正式入主國泰基金，成為第一大股東。
· 5月18日 國泰金牛創新成長基金成立。
· 4月11日 基金金鼎“封轉開”為國泰金鼎價值精選基金成立。
2006年
· 12月 封閉式基金金盛榮獲《中國證券報》第四屆中國基金業金牛獎“封閉式持續優勝金牛基金”的稱号。
· 9月29日 國泰金鵬藍籌價值基金成立。
· 4月28日 國泰金鹿保本基金成立。
2005年
· 9月 國泰基金完成檔案升級工作，成為業内首家獲得檔案二級先進資質的公司。
· 6月21日 國泰貨币基金成立。
2004年
· 11月10日 國泰基金旗下首隻保本基金——國泰金象保本基金成立。
· 9月 國泰基金獲得全國社會保障基金理事會投資管理人資格。
2003年
· 12月9日 國泰基金首隻傘形基金——金龍系列基金成立。
2002年
· 6月 國泰北京分公司獲批設立。
· 5月8日 國泰基金第一隻開放式基金－－國泰金鷹增長基金成立。
2001年
· 9月3日 國泰基金與瑞士銀行資産管理集團簽定《投資與業務合作協議》。
2000年
· 8月22日 國泰基金增資擴股，注冊資本從6000萬元增加為1.1億元人民币。
· 5月16日 在對原建業基金、沈陽公衆基金、陝建基金清理規範後設立基金金鼎，8月4日在上交所上市。
· 4月26日 在對原珠江基金清理規範後設立基金金盛，6月30日在深交所上市。
1999年
· 10月21日 基金金鑫(0.764,0.00,0.13%)成立，11月26日在上交所上市。
1998年
· 3月27日 國泰基金旗下首隻基金——基金金泰成立，4月7日在上交所上市。
· 3月5日 經中國證監會批準，國泰基金管理有限公司在上海成立。成為境内首批規範成立的基金公司之一。
公司榮譽
2011年6月2日，在上海金地佘山天境會所揭曉10年21世紀“中國赢基金獎”、“中國券商獎”榜單，榮獲2010年度中國最佳海外投資基金公司。
2010年· 6月 國泰基金榮獲《上海證券報》2項大獎，國泰金鷹增長股票基金榮獲“2009年度金基金三年期分紅獎”、國泰金牛創新成長基金榮獲“2009年度金基金一年期産品獎”。
2010年· 5月國泰基金榮獲《中國證券報》7項大獎，國泰基金管理有限公司榮獲“2009年度金牛基金管理公司”、國泰金鷹增長股票基金榮獲“2009年度開放式股票型金牛基金獎”、國泰金牛創新股票基金榮獲“2009年度開放式股票型金牛基金獎”、國泰金馬穩健混合基金榮獲“2009年度開放式混合型金牛基金獎”、國泰金鵬藍籌混合基金榮獲“2009年度開放式混合型金牛基金獎”、國泰金鼎價值混合基金榮獲“2009年度開放式混合型金牛基金獎”、國泰金鑫封閉基金榮獲“2009年度封閉式金牛基金獎”。
2010年· 5月國泰基金榮獲《證券時報》5項大獎，國泰基金管理公司榮獲“2009年度十大明星基金公司”、國泰金龍行業混合基金榮獲“2009年度三年持續回報積極混合型明星基金獎”、國泰金牛創新股票基金榮獲“2009年度股票型明星基金獎”、國泰金馬穩健混合基金榮獲“2009年度積極混合型明星基金獎”、國泰金鵬藍籌混合基金榮獲“200年度積極混合型明星基金獎”。
2006年 · 12月 封閉式基金金盛榮獲《中國證券報》第四屆中國基金業金牛獎“封閉式持續優勝金牛基金”的稱号。
